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合規專員是指需了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員,需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢于質疑的職業精神。
職位要求:(一)堅持原則、品行端正、廉潔自律、秉公辦事;(二)具備證券從業資格,最近3年連續從事證券業務;(三)具有本科以上學歷或學士學位;從業滿6年的其學歷可適當放寬;(四)具備一定的組織、協調、溝通能力和文字綜合處理能力;(五)掌握證券法律法規和公司各項規章制度,熟悉所在單位的業務,具備履行職責所必需的合規管理知識和技能。崗位職責:(一)負責對各類業務事項進行合規審查、合規檢查、法規追蹤等。(二)負責向員工提供合規咨詢、合規培訓等。(三)負責反洗錢、投訴處理、合規整改等工作的督導。(四)負責合規報告、合規檔案管理等工作。(五)負責完成公司要求的其他合規管理工作。
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